- 持续经营摊薄后每股收益增长27%至0.28美元，调整后每股收益下降16%至0.26美元
- 持续经营产生的合并现金流增长28%，至10亿美元；经营活动产生的比例现金流增长29%，至5.53亿美元
- 合并自由现金流增长34%，至8.84亿美元；比例自由现金流增长39%，至4.59亿美元
- 引入434兆瓦项目用于商业运营
弗吉尼亚州阿灵顿 -- (美国商业资讯) -- 爱依斯公司（纽约证券交易所：AES)今天公布了截至2009年9月30日第三季度财务业绩。
公司主席兼首席执行官Paul Hanrahan说："强劲的季度业绩得益于智利和菲律宾发电业务的更高利润。智利和菲律宾的良好业绩有助于抵销北美地区由于更低销量的不利影响而带来的低迷。基于年度迄今的业绩，公司提高了2009年调整后收益和自由现金流指引。我们3,500兆瓦的建设项目取得了持续进展，现已完工了808兆瓦，其中95%属于长期合同。在发展方面，对可再生能源有力的监管支持和各类高增长市场对电力的增长性需求为我们提供了具有吸引力的机会，将推动公司在2011年以后的发展。"
2009年第三季度主要财务业绩摘要:
本季度，爱依斯公司得益于智利、菲律宾和巴西发电厂发电业务经营业绩的改善。公司致力于运营资本的改善并继续努力降低经营费用，也促进了第三季度业绩的增长。这些发展趋势有助于抵销不利外汇交易以及北美地区需求降低和批发价格下降的不利影响。
截至2009年9月30日季度业绩如下：
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第三 季度 2009 |
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第三 季度 2008 |
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年度迄今 9/30/09 |
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2009年 全年指引 截至2009年8月7日 |
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2009年 全年指引 截至2009年11月5日 |
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合并营业收入 |
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38亿美元 |
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43亿美元 |
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107亿美元 |
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不适用 |
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不适用 |
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合并毛利 |
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10亿美元 |
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10亿美元 |
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27亿美元 |
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35亿 - 36亿美元 |
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35.5亿 - 36.5亿美元 |
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比例毛利（非一般公认会计准则（非GAAP）财务指标） |
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5.55亿美元 |
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6.01亿美元 |
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16亿美元 |
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21亿 - 21.5亿美元 |
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21亿 - 21.5亿美元 |
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经营合并现金流 |
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10亿美元 |
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8.03亿美元 |
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19亿美元 |
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21亿 - 22亿美元 |
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21亿 - 22亿美元 |
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经营比例现金流（非GAAP财务指标） |
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5.53亿美元 |
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4.3亿美元 |
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12亿美元 |
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12.5亿 - 13.5亿美元 |
|
13亿 - 13.5亿美元 |
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合并自由现金流（非GAAP财务指标） |
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8.84亿美元 |
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6.62亿美元 |
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15亿美元 |
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14亿 - 15亿美元 |
|
14.5亿 - 15.5亿美元 |
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比例自由现金流（非GAAP财务指标） |
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4.59亿美元 |
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3.3亿美元 |
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8.5亿美元 |
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7.5亿 - 8.5亿美元 |
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8.25亿 - 8.75亿美元 |
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子公司对母公司分红（见定义） |
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2.02亿美元 |
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1.84亿美元 |
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10亿美元 |
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12亿 - 13亿美元 |
|
12亿 - 13亿美元 |
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摊薄后持续经营每股收益 |
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$0.28 |
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$0.22 |
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$1.06 |
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$1.15 - $1.20 |
|
$1.20 - $1.24 |
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|
摊薄后每股收益 |
|
$0.28 |
|
$0.22 |
|
$1.06 |
|
不适用 |
|
不适用 |
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调整后每股收益（非GAAP财务指标） |
|
$0.26 |
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$0.31 |
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$0.91 |
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$1.05 - $1.10 |
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$1.07 - $1.11 |
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第三季度主要业绩包括（2009年第三季度与2008年第三季度对比）：
- 合并营业收入下降了4.81亿美元，至38亿美元。其中，3.67亿美元或76%来自于美元对其他外币升值的影响。特别是巴西雷亚尔下跌了13%，这意味着营业收入下降超过2亿美元。此外，公司在智利、纽约州、匈牙利和北爱尔兰发电厂的商品投入价格的降低导致了更低的营业收入。由于巴西关税税率的增加，拉丁美洲电厂产生了更高的营业收入，反映出客户需求带动的能源采购的恢复。
- 得益于智利和菲律宾发电业务经营业绩的改善以及巴西一家发电厂Eletropaulo的坏账回收，合并毛利增长了4600万美元，至10亿美元。这些改善部分被美元对其他外币的升值（总计7900万美元）以及由于不利电价导致的纽约东部能源的更低销量（导致更低的发配量）所抵销。
- 比例毛利（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）下降了4600万美元，至5.55亿美元，主要是受不利外汇汇率的影响，以及纽约全资拥有的发电业务和印第安纳波利斯IPL子公司的综合发电厂发电量的下降。这些因素部分程度被智利Gener电厂和菲律宾Masinloc电厂改善的业绩冲销。
- 经营活动产生的合并现金流增长2.25亿美元，至10亿美元，反映出更高的毛利以及智利发电厂9100万美元的运营资本改善。此外，巴基斯坦发电厂应收帐款的回收使运营资本增长约8100万美元。
- 经营活动产生的比例现金流（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）增长1.23亿美元，至5.53亿美元。
- 合并自由现金流（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）增长2.22亿美元，至8.84亿美元。2009年季度业绩反映出经营合并现金流的改善。
- 比例自由现金流（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）增长1.29亿美元，至4.59亿美元。
- 持续经营摊薄后每股收益增长了0.06美元，至每股0.28美元。
- 调整后每股收益（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）下降0.05美元，至每股0.26美元。2008年业绩包括与公司北美两家子公司的税收调整和应付税金解除相关的收益每股0.07美元。
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2009年第三季度 |
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2008年第三季度 |
|
持续经营摊薄后每股收益 |
|
$0.28 |
|
$0.22 |
|
FAS 133 市值（收益）/亏损 |
|
$0.03 |
|
$0.01 |
|
货币交易（收益）/亏损 |
|
($0.03) |
|
$0.06 |
|
财产分配/收购（收益）/亏损 |
|
($0.02) |
|
- |
|
减损亏损 |
|
- |
|
$0.02 |
|
债务偿还（收益）/亏损 |
|
- |
|
- |
|
调整后每股收益 |
|
$0.26 |
|
$0.31 |
更多信息请参阅附表。
2009年度迄今主要财务业绩摘要（2009年第三季度迄今业绩与2008年第三季度迄今业绩比较）:
公司继续致力于改善经营，降低公司费用并增加运营资本，使得年度迄今业绩有所提高。特别是，公司得益于智利、亚洲和巴西发电厂发电业务经营业绩的改善。这些业绩有助于抵销不利外汇交易以及需求降低和北美地区批发价格下降的不利影响。
年度迄今主要业绩包括：
- 合并营业收入下降了18亿美元，至107亿美元。其中，15亿美元或83%是受到美元对其他外币升值的影响。特别是巴西雷亚尔下跌了24%，这意味着营业收入下降约10亿美元。此外，公司在智利、纽约、匈牙利和北爱尔兰的发电厂商品投入价格的降低导致了更低的营业收入。业绩还反映出（i）2009年电力销售协议的重新协商导致巴西Uruguaiana销量的下降，和（ii）2008年5月北哈萨克斯坦资产的出售。拉丁美洲电厂产生了更高的营业收入，主要是由于巴西和萨尔瓦多关税税率的增加，反映出客户需求带动的能源采购的恢复。
- 合并毛利下降2.95亿美元，至27亿美元。合并毛利的下降主要是受到与美元对主要货币升值的影响（总计3.16亿美元）和2008年记录的一项约6700万美元的非现金衍生收益的影响。毛利得益于公司在智利、菲律宾发电业务经营业绩的改善，以及巴西Uruguaiana发电厂电力销售协议重组的影响。这些改善被公司在阿根廷和纽约发电业务的更低电价和销量，以及2008年5月出售北哈萨克斯坦业务的亏损所冲销。
- 比例毛利（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）下降3.46亿美元，至16亿美元，主要原因是：公司在阿根廷和纽约发电业务的更低电价和更低销量；北美子公司市值衍生调整的不利净影响；不利外汇汇率的影响；以及2008年出售北哈萨克斯坦业务的亏损。这些下降部分程度被智利和菲律宾业务经营的改善冲销。
- 经营活动产生的合并现金流增长3.12亿美元，至19亿美元，反映出公司在智利和菲律宾发电业务的更高毛利。此外，公司在巴基斯坦发电厂应收帐款的回收和智利燃料库存的降低增加了运营资本。
- 经营活动产生的比例现金流（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）增长4.36亿美元，至12亿美元。
- 合并自由现金流（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）增长3.88亿美元，至15亿美元。2009年业绩反映出合并经营现金流的增加和维护性资本支出的降低。
- 比例自由现金流（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）增长4.82亿美元，至8.5亿美元。
- 持续经营摊薄后每股收益为1.06美元，而2008年为每股1.87美元。2009年业绩包括与2008年出售北哈萨克斯坦资产的最后结算相关的收益9800万美元或每股0.15美元。2008年业绩包括出售北哈萨克斯坦资产的净收益每股1.05美元。
- 调整后每股收益（非GAAP财务指标，定义和调整见附表）为每股0.91美元，而2008年为每股0.91美元。2009年业绩不计与出售北哈萨克斯坦资产的最后结算相关的收益9800万美元或每股0.15美元，每股0.03美元的非现金未实现外汇交易收益，以及每股0.05美元的非现金市值衍生亏损。
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|
2009年第三季度迄今业绩 |
|
2008年第三季度迄今业绩 |
|
持续经营摊薄后每股收益 |
|
$1.06 |
|
$1.87 |
|
FAS 133 市值（收益）/亏损 |
|
$0.05 |
|
($0.07) |
|
货币交易（收益）/亏损 |
|
($0.03) |
|
$0.10 |
|
财产分配/收购（收益）/亏损 |
|
($0.19) |
|
($1.31) |
|
减损亏损 |
|
$0.02 |
|
$0.07 |
|
债务偿还（收益）/亏损 |
|
- |
|
$0.25 |
|
调整后每股收益 |
|
$0.91 |
|
$0.91 |
更多信息请参阅附表。
其他主要业绩摘要:
- 开始434兆瓦的发电能力的商业运作，包括在约旦首都安曼东部380兆瓦的联合循环天然气设施，在中国的49.5兆瓦的Huanghua I风电厂的建设，以及法国InnoVent的4兆瓦的风力发电项目。公司已完成808兆瓦的建设，约占3,500兆瓦建设项目的23%。
- 为西欧的10兆瓦的太阳能光伏项目筹集了约8000万美元的长期融资，所有这些项目都设在有收购电价补助（feed-in tariffs）的市场。
- 北美电厂IPL获得了美国能源部2000万美元的智能电网（SmartGrid）津贴以安装先进的仪表系统。
- 主动降低了10月份从美林证券公司获得的高级无担保信用贷款的剩余额。
全年指引
基于公司2009年前九个月业绩和当前对本年度剩余时间的业绩展望，公司提高了全年收益指引和比例自由现金指引。
2009全年指引的主要变动包括：
- 将调整后每股收益（非GAAP指标）中间点增加0.01美元至1.09美元。
- 将持续经营摊薄后每股收益中间点增加0.04美元，至1.22美元。
- 将比例自由现金流（非GAAP指标）中间点增加5000万美元至8.5亿美元。
非GAAP财务指标
请参见下文"非GAAP财务指标"查找"调整后每股收益"、"比例毛利"、"比例经营现金流"、"自由现金流"、"比例自由现金流"和"母公司流动性"的定义，并同最具可比性的GAAP财务指标进行对比。
附表
合并经营报表；细分市场信息表；合并资产负债表；合并现金流量表；非GAAP财务指标；母公司财务信息表和2009年财务指引。
关于爱依斯公司
爱依斯公司（纽约证券交易所：AES）是500强企业之一，是经营发电和电力输送的全球性电力公司。通过热力和可再生能源的多样化组合，我们为29个国家提供可负担的持续性能源。公司遍布全球的25000名员工致力于卓越经营并满足全球日益增长的电力需求。2008年公司的营业收入为160亿美元，拥有并管理超过350亿美元的总资产。《商业周刊》 将爱依斯公司列入2009年"年度50强"。要了解更多有关爱依斯公司的信息，请访问www.aes.com。
"安全港"声明
本新闻稿中包含有《1933年证券法案》和《1934年证券交易法案》界定的前瞻性声明。这些前瞻性声明包含，但不局限于与未来收益、发展和财务经营业绩有关的声明。前瞻性声明并不是未来业绩的担保，而是爱依斯公司基于合理假设的当前预期。预测的财务信息以某些具体的假设为基础。这些假设包括，但不局限于：我们对未来利率、商品价格和外汇汇率的准确预测；继续保持正常水平的经营业绩、配电公司的发电量、发电公司的经营业绩与历史水平相一致；规划中的生产率上升和发展投资增量与之前正常的投资水平和回报率相一致。
由于风险、不确定性和其他因素的影响，实际业绩可能与前瞻性声明中的预测业绩存在重大差异。爱依斯公司向证券交易委员会提交的文件中对于上述能够影响公司实际业绩的重要因素进行了讨论，这些重要因素包括，但不局限于爱依斯在2008年10-K表格年度报告中的1A项"风险因素（Risk Factors）"中所讨论的各类风险。我们鼓励读者阅读爱依斯公司提交的各类文件以了解与AES公司有关的风险因素的更多信息。无论新信息、未来事件或其他原因，爱依斯公司均不承担任何更新或修订前瞻性声明的义务。
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|
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|
爱依斯公司 |
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|
简要合并经营状况表（未审计） |
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|
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|
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|
|
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||||||||
|
|
|
季度截至 |
|
九个月截至 |
||||||||||||
|
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|
9月30日 |
|
9月30日 |
||||||||||||
|
（百万美元计，每股数额除外） |
|
2009 |
|
2008 |
|
2009 |
|
2008 |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||||||
|
营业收入 |
|
$ |
3,838 |
|
|
$ |
4,319 |
|
|
$ |
10,711 |
|
|
$ |
12,526 |
|
|
销售成本 |
|
|
(2,830 |
) |
|
|
(3,357 |
) |
|
|
(7,973 |
) |
|
|
(9,493 |
) |
|
毛利 |
|
|
1,008 |
|
|
|
962 |
|
|
|
2,738 |
|
|
|
3,033 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
管理费用 |
|
|
(82 |
) |
|
|
(90 |
) |
|
|
(255 |
) |
|
|
(287 |
) |
|
利息费用 |
|
|
(421 |
) |
|
|
(458 |
) |
|
|
(1,195 |
) |
|
|
(1,362 |
) |
|
利息收益 |
|
|
94 |
|
|
|
156 |
|
|
|
282 |
|
|
|
405 |
|
|
其他费用 |
|
|
(15 |
) |
|
|
(18 |
) |
|
|
(67 |
) |
|
|
(128 |
) |
|
其它收益 |
|
|
35 |
|
|
|
63 |
|
|
|
279 |
|
|
|
258 |
|
|
出售投资收益 |
|
|
17 |
|
|
|
- |
|
|
|
132 |
|
|
|
912 |
|
|
减损费用 |
|
|
(6 |
) |
|
|
(22 |
) |
|
|
(7 |
) |
|
|
(94 |
) |
|
基于货币净持仓的外汇折算亏损 |
|
|
(1 |
) |
|
|
(60 |
) |
|
|
(13 |
) |
|
|
(123 |
) |
|
其他营业外费用 |
|
|
(2 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(12 |
) |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
所得税前持续经营收益和附属公司股票收益 |
|
|
627 |
|
|
|
533 |
|
|
|
1,882 |
|
|
|
2,614 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
所得税费用 |
|
|
(205 |
) |
|
|
(168 |
) |
|
|
(485 |
) |
|
|
(725 |
) |
|
附属公司股票净收益（亏损） |
|
|
18 |
|
|
|
(4 |
) |
|
|
75 |
|
|
|
38 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
持续经营收益 |
|
|
440 |
|
|
|
361 |
|
|
|
1,472 |
|
|
|
1,927 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
已停业务（亏损）收益，税后净值 |
|
|
- |
|
|
|
(2 |
) |
|
|
- |
|
|
|
1 |
|
|
处置已停业务亏损， 税后净值 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
净收益 |
|
|
440 |
|
|
|
359 |
|
|
|
1,472 |
|
|
|
1,927 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
减：可分配给少数股东的净收益 |
|
|
(255 |
) |
|
|
(214 |
) |
|
|
(766 |
) |
|
|
(646 |
) |
|
可分配给爱依斯公司的净收益 |
|
$ |
185 |
|
|
$ |
145 |
|
|
$ |
706 |
|
|
$ |
1,281 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
摊薄后每股收益： |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
可分配给爱依斯公司普通股东的持续经营收益，税后净值 |
|
$ |
0.28 |
|
|
$ |
0.22 |
|
|
$ |
1.06 |
|
|
$ |
1.87 |
|
|
可分配给爱依斯公司普通股东的非持续经营收益，税后净值 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
可分配给爱依斯公司普通股东的净收益 |
|
$ |
0.28 |
|
|
$ |
0.22 |
|
|
$ |
1.06 |
|
|
$ |
1.87 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
分配给爱依斯公司普通股东的收益数额： |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
持续经营业务收益，税后净值 |
|
$ |
185 |
|
|
$ |
147 |
|
|
$ |
706 |
|
|
$ |
1,281 |
|
|
非持续经营业务，税后净值 |
|
|
- |
|
|
|
(2 |
) |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
净收益 |
|
$ |
185 |
|
|
$ |
145 |
|
|
$ |
706 |
|
|
$ |
1,281 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
爱依斯公司 |
||||||||||||||||
|
细分市场信息（未审计） |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
季度截至 |
|
九个月截至 |
||||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
9月30日 |
||||||||||||
|
（百万美元计） |
|
2009 |
|
2008 |
|
2009 |
|
2008 |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
拉丁美洲 - 发电厂 |
|
$ |
1,008 |
|
|
$ |
1,195 |
|
|
$ |
2,794 |
|
|
$ |
3,578 |
|
|
拉丁美洲 - 电力公司 |
|
|
1,672 |
|
|
|
1,604 |
|
|
|
4,253 |
|
|
|
4,644 |
|
|
北美 - 发电厂 |
|
|
486 |
|
|
|
616 |
|
|
|
1,463 |
|
|
|
1,705 |
|
|
北美 - 电力公司 |
|
|
266 |
|
|
|
288 |
|
|
|
817 |
|
|
|
804 |
|
|
欧洲 - 发电厂 |
|
|
157 |
|
|
|
262 |
|
|
|
513 |
|
|
|
834 |
|
|
亚洲 - 发电厂 |
|
|
291 |
|
|
|
372 |
|
|
|
875 |
|
|
|
985 |
|
|
公司和其他项目 |
|
|
(42 |
) |
|
|
(18 |
) |
|
|
(4 |
) |
|
|
(24 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
营业收入合计 |
|
$ |
3,838 |
|
|
$ |
4,319 |
|
|
$ |
10,711 |
|
|
$ |
12,526 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
毛利 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
拉丁美洲 - 发电厂 |
|
$ |
388 |
|
|
$ |
385 |
|
|
$ |
1,095 |
|
|
$ |
1,103 |
|
|
拉丁美洲 - 电力公司 |
|
|
294 |
|
|
|
246 |
|
|
|
640 |
|
|
|
725 |
|
|
北美 - 发电厂 |
|
|
104 |
|
|
|
147 |
|
|
|
346 |
|
|
|
549 |
|
|
北美 - 电力公司 |
|
|
65 |
|
|
|
81 |
|
|
|
186 |
|
|
|
194 |
|
|
欧洲 - 发电厂 |
|
|
34 |
|
|
|
40 |
|
|
|
128 |
|
|
|
219 |
|
|
亚洲 - 发电厂 |
|
|
71 |
|
|
|
37 |
|
|
|
195 |
|
|
|
125 |
|
|
公司和其他项目 |
|
|
52 |
|
|
|
26 |
|
|
|
148 |
|
|
|
118 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
毛利总计 |
|
$ |
1,008 |
|
|
$ |
962 |
|
|
$ |
2,738 |
|
|
$ |
3,033 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
所得税前持续经营收益和附属公司股票收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
拉丁美洲 - 发电厂 |
|
$ |
314 |
|
|
$ |
355 |
|
|
$ |
1,003 |
|
|
$ |
915 |
|
|
拉丁美洲 - 电力公司 |
|
|
257 |
|
|
|
201 |
|
|
|
661 |
|
|
|
700 |
|
|
北美 - 发电厂 |
|
|
35 |
|
|
|
99 |
|
|
|
150 |
|
|
|
380 |
|
|
北美 - 电力公司 |
|
|
38 |
|
|
|
49 |
|
|
|
94 |
|
|
|
85 |
|
|
欧洲 - 发电厂 |
|
|
36 |
|
|
|
28 |
|
|
|
281 |
|
|
|
1,117 |
|
|
亚洲 - 发电厂 |
|
|
83 |
|
|
|
(21 |
) |
|
|
130 |
|
|
|
(24 |
) |
|
公司和其他项目 |
|
|
(136 |
) |
|
|
(178 |
) |
|
|
(437 |
) |
|
|
(559 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
所得税前持续经营收益和附属公司股票收益 |
|
$ |
627 |
|
|
$ |
533 |
|
|
$ |
1,882 |
|
|
$ |
2,614 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
爱依斯公司 |
||||||||
|
简要合并资产负债表（未审计） |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9月30日 |
|
12月31日 |
||||
|
（百万美元计，股票数和面值除外） |
|
2009 |
|
2008 |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金和现金等同物 |
|
$ |
2,020 |
|
|
$ |
903 |
|
|
限定用途现金 |
|
|
510 |
|
|
|
729 |
|
|
短期投资 |
|
|
1,357 |
|
|
|
1,382 |
|
|
应收帐款，分别扣除准备金净值275美元和254美元 |
|
|
2,387 |
|
|
|
2,233 |
|
|
存货 |
|
|
578 |
|
|
|
564 |
|
|
来自附属公司的应收款 |
|
|
28 |
|
|
|
31 |
|
|
递延所得税 - 本期 |
|
|
158 |
|
|
|
180 |
|
|
预付帐款 |
|
|
274 |
|
|
|
177 |
|
|
其他流动资产 |
|
|
1,416 |
|
|
|
1,117 |
|
|
流动资产合计 |
|
|
8,728 |
|
|
|
7,316 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
固定资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
房屋、厂房和设备： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
土地 |
|
|
1,092 |
|
|
|
854 |
|
|
发电、输电资产和其他 |
|
|
27,467 |
|
|
|
24,654 |
|
|
累计折旧 |
|
|
(8,799 |
) |
|
|
(7,515 |
) |
|
在建工程 |
|
|
4,466 |
|
|
|
3,410 |
|
|
房屋、厂房和设备，净值 |
|
|
24,226 |
|
|
|
21,403 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他资产： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
递延融资成本，分别扣除累计摊销292美元和272美元 |
|
|
391 |
|
|
|
366 |
|
|
对附属公司的投资和预付款 |
|
|
1,109 |
|
|
|
901 |
|
|
偿债准备金和其他存款 |
|
|
655 |
|
|
|
636 |
|
|
商誉 |
|
|
1,423 |
|
|
|
1,421 |
|
|
其他无形资产，分别扣除累计摊销202美元和185美元 |
|
|
487 |
|
|
|
500 |
|
|
递延所得税 - 非本期 |
|
|
674 |
|
|
|
567 |
|
|
其他资产 |
|
|
1,568 |
|
|
|
1,696 |
|
|
其他资产合计 |
|
|
6,307 |
|
|
|
6,087 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产合计 |
|
$ |
39,261 |
|
|
$ |
34,806 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
负债和权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应付帐款 |
|
$ |
1,223 |
|
|
$ |
1,042 |
|
|
应计利息 |
|
|
358 |
|
|
|
252 |
|
|
应计和其他负债 |
|
|
3,086 |
|
|
|
2,660 |
|
|
无追索债务 - 本期 |
|
|
1,357 |
|
|
|
1,074 |
|
|
有追索债务 - 本期 |
|
|
214 |
|
|
|
154 |
|
|
流动负债合计 |
|
|
6,238 |
|
|
|
5,182 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
长期负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
无追索债务 - 本期 |
|
|
12,791 |
|
|
|
11,869 |
|
|
有追索债务 - 非本期 |
|
|
5,298 |
|
|
|
4,994 |
|
|
递延所得税 - 非本期 |
|
|
1,316 |
|
|
|
1,132 |
|
|
应付养老金和其他退休后负债 |
|
|
1,158 |
|
|
|
1,017 |
|
|
其他长期负债 |
|
|
3,835 |
|
|
|
3,525 |
|
|
长期负债合计 |
|
|
24,398 |
|
|
|
22,537 |
|
|
承诺额和或有负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
子公司累积优先股 |
|
|
60 |
|
|
|
60 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
爱依斯公司股东权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股（面值每股0.01美元，授权发行1,200,000,000股； 2009年9月30日发行677,017,626股，流通在外股票数667,483,036股；2008年12月31日发行673,478,012股，流通在外股票数为662,786,745股） |
|
|
7 |
|
|
|
7 |
|
|
追加投入资本 |
|
|
6,859 |
|
|
|
6,832 |
|
|
留存收益（累计亏损） |
|
|
698 |
|
|
|
(8 |
) |
|
累计其他全面亏损 |
|
|
(2,855 |
) |
|
|
(3,018 |
) |
|
库存股，成本(2009年9月30日和2008年12月31日分别为9,534,590股和10,691,267股） |
|
|
(126 |
) |
|
|
(144 |
) |
|
爱依斯公司股东权益总计 |
|
|
4,583 |
|
|
|
3,669 |
|
|
少数股东权益 |
|
|
3,982 |
|
|
|
3,358 |
|
|
股东权益总计 |
|
|
8,565 |
|
|
|
7,027 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
负债和权益总计 |
|
$ |
39,261 |
|
|
$ |
34,806 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
爱依斯公司 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
简要合并现金流量表（未审计） |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
季度截至 |
|
九个月截至 |
||||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
9月30日 |
||||||||||||
|
（百万美元计） |
|
2009 |
|
2008 |
|
2009 |
|
2008 |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
经营活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
净收益 |
|
$ |
440 |
|
|
$ |
359 |
|
|
$ |
1,472 |
|
|
$ |
1,927 |
|
|
对净收益的调整： |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
折旧和摊销 |
|
|
269 |
|
|
|
260 |
|
|
|
767 |
|
|
|
760 |
|
|
出售投资（收益）亏损和减损费用 |
|
|
(12 |
) |
|
|
18 |
|
|
|
(115 |
) |
|
|
(832 |
) |
|
预提递延税金 |
|
|
87 |
|
|
|
88 |
|
|
|
(24 |
) |
|
|
296 |
|
|
结算非现金或有负责 |
|
|
40 |
|
|
|
79 |
|
|
|
(14 |
) |
|
|
44 |
|
|
债务清偿损失（收益） |
|
|
- |
|
|
|
1 |
|
|
|
(3 |
) |
|
|
56 |
|
|
其他 |
|
|
29 |
|
|
|
44 |
|
|
|
33 |
|
|
|
(76 |
) |
|
经营资产和负债的变动： |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
应收帐款增加 |
|
|
(79 |
) |
|
|
(120 |
) |
|
|
(82 |
) |
|
|
(363 |
) |
|
存货减少（增加） |
|
|
1 |
|
|
|
(22 |
) |
|
|
(10 |
) |
|
|
(101 |
) |
|
预付费用的减少（增加）和其他流动资产 |
|
|
83 |
|
|
|
182 |
|
|
|
114 |
|
|
|
(35 |
) |
|
其他资产减少（增加） |
|
|
6 |
|
|
|
(125 |
) |
|
|
(133 |
) |
|
|
(246 |
) |
|
应付帐款和应计负债增加（减少） |
|
|
133 |
|
|
|
171 |
|
|
|
(159 |
) |
|
|
156 |
|
|
应收和应付所得税增加(减少），净值 |
|
|
42 |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
96 |
|
|
|
88 |
|
|
其他长期负债减少 |
|
|
(11 |
) |
|
|
(131 |
) |
|
|
(43 |
) |
|
|
(87 |
) |
|
经营活动产生的净现金 |
|
|
1,028 |
|
|
|
803 |
|
|
|
1,899 |
|
|
|
1,587 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
投资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
资本支出 |
|
|
(572 |
) |
|
|
(578 |
) |
|
|
(1,765 |
) |
|
|
(1,963 |
) |
|
收购所获得的净现金 |
|
|
- |
|
|
|
2 |
|
|
|
- |
|
|
|
(1,135 |
) |
|
出售业务所得收入 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
2 |
|
|
|
1,093 |
|
|
出售资产所得收入 |
|
|
12 |
|
|
|
22 |
|
|
|
16 |
|
|
|
102 |
|
|
出售短期投资收入 |
|
|
1,008 |
|
|
|
1,233 |
|
|
|
3,277 |
|
|
|
4,121 |
|
|
购买短期投资 |
|
|
(1,034 |
) |
|
|
(1,375 |
) |
|
|
(2,774 |
) |
|
|
(4,262 |
) |
|
限定用途现金（增加）减少 |
|
|
(33 |
) |
|
|
(59 |
) |
|
|
272 |
|
|
|
(57 |
) |
|
债务准备金和其他资产减少（增加） |
|
|
40 |
|
|
|
22 |
|
|
|
80 |
|
|
|
(38 |
) |
|
预付附属公司款项和股票投资 |
|
|
(50 |
) |
|
|
(57 |
) |
|
|
(137 |
) |
|
|
(205 |
) |
|
预付贷款 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(173 |
) |
|
其他投资 |
|
|
(31 |
) |
|
|
(13 |
) |
|
|
(15 |
) |
|
|
79 |
|
|
用于投资活动的净现金 |
|
|
(660 |
) |
|
|
(803 |
) |
|
|
(1,044 |
) |
|
|
(2,438 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
融资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
循环贷款协议下（还款）借款，净值 |
|
|
(65 |
) |
|
|
183 |
|
|
|
(96 |
) |
|
|
382 |
|
|
发行可追索债务 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
503 |
|
|
|
625 |
|
|
发行不可追索债务 |
|
|
373 |
|
|
|
342 |
|
|
|
1,189 |
|
|
|
1,908 |
|
|
偿还可追索债务 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(154 |
) |
|
|
(1,037 |
) |
|
偿还不可追索债务 |
|
|
(131 |
) |
|
|
(363 |
) |
|
|
(622 |
) |
|
|
(1,037 |
) |
|
支付递延融资成本 |
|
|
(19 |
) |
|
|
(26 |
) |
|
|
(72 |
) |
|
|
(62 |
) |
|
少数股东权益分配 |
|
|
(227 |
) |
|
|
(206 |
) |
|
|
(561 |
) |
|
|
(450 |
) |
|
少数股东权益贡献 |
|
|
1 |
|
|
|
246 |
|
|
|
75 |
|
|
|
407 |
|
|
融资资本支出 |
|
|
(3 |
) |
|
|
(1 |
) |
|
|
(27 |
) |
|
|
(52 |
) |
|
购买库存股票 |
|
|
- |
|
|
|
(143 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(143 |
) |
|
其他融资 |
|
|
(17 |
) |
|
|
4 |
|
|
|
8 |
|
|
|
21 |
|
|
（用于）融资活动产生的净现金： |
|
|
(88 |
) |
|
|
36 |
|
|
|
243 |
|
|
|
562 |
|
|
汇率变动对现金的影响 |
|
|
5 |
|
|
|
(53 |
) |
|
|
19 |
|
|
|
(50 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
现金和现金等同物的增加（减少）合计 |
|
|
285 |
|
|
|
(17 |
) |
|
|
1,117 |
|
|
|
(339 |
) |
|
现金和现金等同物，期初 |
|
|
1,735 |
|
|
|
1,721 |
|
|
|
903 |
|
|
|
2,043 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
现金和现金等同物，期末 |
|
$ |
2,020 |
|
|
$ |
1,704 |
|
|
$ |
2,020 |
|
|
$ |
1,704 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
爱依斯公司 |
|||||||||||||||||||||
|
非GAAP财务指标 （未审计） |
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
季度截至 |
|
|
|
九个月截至 |
|
|||||||||||||
|
|
|
|
9月30日 |
|
|
|
9月30日 |
|
|||||||||||||
|
（百万美元计，每股数额除外） |
|
2009 |
|
|
|
2008 |
|
|
|
2009 |
|
|
|
2008 |
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
对调整后每股收益所作调整(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
持续经营摊薄后每股收益 |
|
$ |
0.28 |
|
|
|
$ |
0.22 |
|
|
|
$ |
1.06 |
|
|
|
$ |
1.87 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
FAS 133 市值（收益）/亏损 |
|
|
0.03 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
0.05 |
|
|
|
|
(0.07) |
|
|
|
|
货币交易（收益）/亏损 |
|
|
(0.03) |
|
|
|
|
0.06 |
|
|
|
|
(0.03) |
|
|
|
|
0.10 |
|
|
|
|
财产分配/收购（收益）/亏损 |
|
|
(0.02) |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
|
(0.19) |
|
(3) |
|
|
(1.31) |
|
(4) |
|
|
减损亏损 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.02 |
|
(5) |
|
|
0.02 |
|
(6) |
|
|
0.07 |
|
(7) |
|
|
债务偿还（收益）/亏损 |
|
|
- |
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
0.25 |
|
(8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
调整后每股收益 (1) |
|
$ |
0.26 |
|
|
|
$ |
0.31 |
|
|
|
$ |
0.91 |
|
|
|
$ |
0.91 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
资本支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
经营资本支出（a） |
|
$ |
134 |
|
|
|
$ |
123 |
|
|
|
$ |
384 |
|
|
|
$ |
437 |
|
|
|
|
环境资本支出（b） |
|
|
10 |
|
|
|
|
18 |
|
|
|
|
45 |
|
|
|
|
68 |
|
|
|
|
维护性经营资本支出（a+b） |
|
|
144 |
|
|
|
|
141 |
|
|
|
|
429 |
|
|
|
|
505 |
|
|
|
|
增长性资本支出 |
|
|
431 |
|
|
|
|
438 |
|
|
|
|
1,363 |
|
|
|
|
1,510 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
资本支出合计 |
|
$ |
575 |
|
|
|
$ |
579 |
|
|
|
$ |
1,792 |
|
|
|
$ |
2,015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
比例经营现金流调整 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
合并经营现金流 |
|
$ |
1,028 |
|
|
|
$ |
803 |
|
|
|
$ |
1,899 |
|
|
|
$ |
1,587 |
|
|
|
|
减：比例调整因素 |
|
|
475 |
|
|
|
|
373 |
|
|
|
|
741 |
|
|
|
|
865 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
比例经营现金流 (9),(10) |
|
$ |
553 |
|
|
|
$ |
430 |
|
|
|
$ |
1,158 |
|
|
|
$ |
722 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
自由现金流量调整 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
经营活动产生的净现金 |
|
$ |
1,028 |
|
|
|
$ |
803 |
|
|
|
$ |
1,899 |
|
|
|
$ |
1,587 |
|
|
|
|
减：维护性资本支出 |
|
|
144 |
|
|
|
|
141 |
|
|
|
|
429 |
|
|
|
|
505 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
自由现金流 (9) |
|
$ |
884 |
|
|
|
$ |
662 |
|
|
|
$ |
1,470 |
|
|
|
$ |
1,082 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
比例自由现金流量调整 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
经营活动产生的比例净现金 |
|
$ |
553 |
|
|
|
$ |
430 |
|
|
|
$ |
1,158 |
|
|
|
$ |
722 |
|
|
|
|
减：维护性比例资本支出比例 |
|
|
94 |
|
|
|
|
100 |
|
|
|
|
308 |
|
|
|
|
354 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
比例自由现金流 (9),(10) |
|
$ |
459 |
|
|
|
$ |
330 |
|
|
|
$ |
850 |
|
|
|
$ |
368 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
比例毛利调整 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
合并毛利 |
|
$ |
1,008 |
|
|
|
$ |
962 |
|
|
|
$ |
2,738 |
|
|
|
$ |
3,033 |
|
|
|
|
减：比例调整因素 |
|
|
453 |
|
|
|
|
361 |
|
|
|
|
1,141 |
|
|
|
|
1,090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
比例毛利(10) |
|
$ |
555 |
|
|
|
$ |
601 |
|
|
|
$ |
1,597 |
|
|
|
$ |
1,943 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
调整后每股收益（非GAAP财务指标）为持续经营摊薄后每股收益，扣除由于以下因素而为合并企业带来产生的收益或亏损：（a）与FAS 133衍生交易相关的市值数额，（b）未实现外汇收益或亏损，（c）由于财产分配和企业权益收购企业权益产生的重大收益或亏损，（d）由于减损产生的重大亏损，以及（e）提前偿还债务成本。爱依斯公司认为，调整后每股收益能更好地反映公司基本业务业绩，公司以此作为内部评估业绩时的尺度。决定性因素包括与衍生交易相关的市值收益或亏损的不定性，货币收益或亏损，由于内处置或收购在特定期间影响业绩的企业权益或到期债务的减损和战略决策导致的亏损。调整后每股收益不应认为是每股收益（根据GAAP编制）的替代。 |
|
|
|
|
|
(2) |
|
该数据包括：出售合肥工厂少数股东权益的收益1500万美元或每股0.02美元以及与关闭中国合肥工厂相关的税金。 |
|
|
|
|
|
(3) |
|
该数据包括：与终止哈萨克斯坦管理协议相关的净收益9800万美元或每股0.15美元，以及与三月份撤销预扣或有税项相关的净收益1300万美元或每股0.02美元。哈萨克斯坦收益没有任何税务影响。 |
|
|
|
|
|
(4) |
|
该数据包括：出售哈萨克斯坦业务的免税净收益9.08亿美元或每股1.31美元。 |
|
|
|
|
|
(5) |
|
该数据包括：冲销南非Peakers开发成本1100万美元或每股0.02美元。这些减值没有享受任何税收优惠。 |
|
|
|
|
|
(6) |
|
该数据包括：公司投资于将煤炭转换为燃气技术的减值1000万美元或每股0.02美元。与煤炭转换为燃气技术相关的减值没有享受任何税收优惠。 |
|
|
|
|
|
(7) |
|
该数据包括：冲销南非Peakers开发成本3100万美元（税后2900万美元或每股0.04美元）和乌拉圭减值3600万美元（扣除少数股东权益后为1700万美元或每股0.03美元）。Uruguaiana减值没有享受任何税收优惠。 |
|
|
|
|
|
(8) |
|
该数据包括：清偿公司债务亏损5500万美元（税后3400万美元或每股0.05美元）；汇出哈萨克斯坦出售所得一部分收益的1.31亿美元或每股0.19美元税务影响，这部分款项用于提早偿还公司债务；以及2008年第二季度IPALCO的债务再融资1400万美元（税后900万美元或每股0.01美元）。 |
|
|
|
|
|
(9) |
|
自由现金流（非GAAP财务指标）的定义是：经营活动产生的净现金净减去维持性资本开支（包括环境资本开支）。爱依斯公司认为，自由现金流是一个用于衡量公司财务状况的有用指标，因为它代表着经营活动带来的现金，减去维持性的资本支出（根据公司业务对维持性的资本支出的定义，这一支出可用于投资或偿还债务）。自由现金流不应被视为是按GAAP编制的经营净现金的替代。 |
|
|
|
|
|
(10) |
|
脚注（2）为比例财务指标定义的指引。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
爱依斯公司 |
||||||||||||
|
母公司财务信息（未审计） |
||||||||||||
|
只提供母公司数据：过去四个季度 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
（百万美元计） |
|
截至以下日期的四个季度 |
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
6月30日 |
|
3月31日 |
|
12月31日 |
||||
|
子公司向母公司分红和资本返还总计 |
|
2009 |
|
2009 |
|
2009 |
|
2008 |
||||
|
|
|
实际 |
|
实际 |
|
实际 |
|
实际 |
||||
|
子公司向(1) 母公司和合格控股公司分红 |
|
$ |
1,345 |
|
$ |
1,327 |
|
$ |
1,069 |
|
$ |
1,060 |
|
子公司向母公司和合格控股公司返还资本分红 |
|
|
200 |
|
|
89 |
|
|
169 |
|
|
150 |
|
子公司向母公司分红和资本返还总计 |
|
$ |
1,545 |
|
$ |
1,416 |
|
$ |
1,238 |
|
$ |
1,210 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
只提供母公司数据：季度 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
（百万美元计） |
|
季度截至 |
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
6月30日 |
|
3月31日 |
|
12月31日 |
||||
|
子公司向母公司分红和资本返还总计 |
|
2009 |
|
2009 |
|
2009 |
|
2008 |
||||
|
|
|
实际 |
|
实际 |
|
实际 |
|
实际 |
||||
|
子公司向(1) 母公司和合格控股公司分红 |
|
$ |
202 |
|
$ |
527 |
|
$ |
230 |
|
$ |
386 |
|
子公司向母公司和合格控股公司返还资本分红 |
|
|
134 |
|
|
1 |
|
|
20 |
|
|
45 |
|
子公司向母公司分红和资本返还总计 |
|
$ |
336 |
|
$ |
528 |
|
$ |
250 |
|
$ |
431 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
母公司清偿能力(2) |
|
余额 |
||||||||||
|
（百万美元计） |
|
9月30日 |
|
6月30日 |
|
3月31日 |
|
12月31日 |
||||
|
|
|
2009 |
|
2009 |
|
2009 |
|
2008 |
||||
|
|
|
实际 |
|
实际 |
|
实际 |
|
实际 |
||||
|
母公司及合格控股企业持有现金(3)(3) |
|
$ |
707 |
|
$ |
603 |
|
$ |
168 |
|
$ |
247 |
|
可循环使用资金 |
|
|
701 |
|
|
713 |
|
|
1,182 |
|
|
1,143 |
|
期末清偿能力 |
|
$ |
1,408 |
|
$ |
1,316 |
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$ |
1,350 |
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$ |
1,390 |
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(1) "子公司分红"不应当被视作为一般公认会计准则（GAAP）定义下的"经营活动提供的现金净额"项目的替代。子公司向母公司分配利润对母公司来说非常重要，因为母公司是控股公司，其本身活动不产生任何重大的直接收入，因此需依靠子公司的业务活动来提供其资金，偿还债务，进行投资，以及满足其他现金需求。"子公司向母公司分红"项目与"经营活动提供的净现金"项目之间的区别和对账所需要调整的项目包括：由于其自行决定和非自行决定的种种原因，留存在子公司的经营活动提供的净现金。这些因素包括，但不限于以下情况：子公司用于资本开支的留存现金；与无追索权债务协议中的规定和相关的偿债条款有关的留存现金；与地方GAAP法规相关的子公司留存收益中的留存现金；为子公司资本需求留存的现金；以及其他类似于现金从子公司产生和到达母公司或相关合格控股公司之间存在时间差。 |
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(2) "母公司清偿能力"的定义是：母公司持有现金，加上公司可获得的循环信用额度，加上合格控股公司持有现金。爱依斯公司认为未经合并的"母公司清偿能力"项目对衡量AES公司作为一个母公司的流动性非常重要，因为AES的大部分负债都属于无追索权利债务。 |
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(3) "合格控股公司持有现金"是指那些分配给美国境外子公司的现金。此类子公司不受条约限制，无义务向母公司缴纳一定额度的现金。这些子公司持有的现金可以用作于美国境外进行投资和相关活动。此类投资活动包括股权投资、向其他公司的海外子公司发放贷款，以及在美国境外产生的一切开拓和管理费用。由于母公司对这些合格控股公司持有的现金有同样的使用权力，爱依斯公司因此把"子公司向母公司分红"与"子公司向合格控股公司分红"合并计算，作为一种计算母公司可使用流动性的有用的方法，以此来满足公司国际流动性的需求。 |
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爱依斯公司 |
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2009年修订后财务指引(1) |
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合并 |
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比例调整因素(2) |
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比例指标 |
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损益表各项指标 |
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毛利 |
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35.5亿美元至36.5亿美元 |
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14.5亿美元至15亿美元 |
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21亿美元至21.5亿美元 |
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持续经营摊薄后每股收益 |
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1.2美元至1.24美元 |
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调整后每股收益因素(3),(4) |
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($0.13) |
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调整后每股收益(3),(4) |
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1.07美元至1.11美元 |
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现金流量表各项指标 |
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经营活动产生的净现金 |
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21亿美元至22亿美元 |
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8亿美元至8.5亿美元 |
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13亿美元至13.5亿美元 |
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经营资本支出（a） |
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5.5亿美元至6亿美元 |
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1.5亿美元至1.75亿美元 |
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4亿美元至4.25亿美元 |
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环境资本支出（b） |
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5000万美元至1亿美元 |
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0美元至2500万美元 |
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5000万美元至7500万美元 |
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维护性资本支出（a+b） |
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6亿美元至7亿美元 |
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1.5亿美元至2亿美元 |
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4.5亿美元至5亿美元 |
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增长性资本支出 |
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20亿美元至21亿美元 |
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6.25亿美元至6.75亿美元 |
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15亿美元至16亿美元 |
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自由现金流(5) |
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14.5亿美元至15.5亿美元 |
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6.25亿美元至6.75亿美元 |
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8.25亿美元至8.75亿美元 |
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子公司分红(6) |
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12亿美元至13亿美元 |
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自由现金流量调整 |
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经营活动产生的净现金 |
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21亿美元至22亿美元 |
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8亿美元至8.5亿美元 |
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13亿美元至13.5亿美元 |
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减：维护性资本支出 |
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6亿美元至7亿美元 |
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1.5亿美元至2亿美元 |
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4.5亿美元至5亿美元 |
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自由现金流(5) |
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14.5亿美元至15.5亿美元 |
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6.25亿美元至6.75亿美元 |
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8.25亿美元至8.75亿美元 |
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(1) (1)2009年修订后指引是基于2009年9月30日对未来外汇汇率和商品价格的预期。 |
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(2) 爱依斯公司（"公司"）是一家通过其子公司（其中一些可能不被"公司"全资拥有）的活动获取收入和现金流的控股公司。因此，公司呈现一些被定义为"比例"（非GAAP财务指标）的财务指标。比例指标呈现了公司以经济学的基本指标为依据对其股票进行的预期。公司相信比例指标对投资者有用，因为它们扣除了公布的指标中由非AES公司股东持有的经济份额。例如，经营现金流是一项GAAP指标，表示公司在合并基础上的经营现金流，包括分配给少数股东权益的经营现金流。比例经营现金流扣除了分配给少数股东权益的经营现金流的份额，因此可作为评价公司的辅助指标。比例指标被认为是公司财务业绩的内部评估。比例指标被调整为最接近GAAP的指标。为估计比例财务指标，公司作了某些假设。这些假设包括：(i)当一个企业代表多个法人实体时，公司的经济利益是以每一个合并企业的混合率为基础计算的；(ii)在一定期间内，公司的经济利益不同于用于记录净收益或分配给少数股东权益或股息的比率；(iii) 公司实体经济利益占使用帐面价值法进行假设清算的比率为100%； (iv) 公司投资权益法没有反映出个人经营业绩以及(v) 所有公司间的数据不被使用。 |
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(3) (3)非GAAP财务指标在表格中已做调整。自2009年1月1日起，公司调整后每股收益包括所有未实现外汇收益或亏损。由于这一变动，2008年全年调整后每股收益增长0.13美元，由每股0.99美元增长至每股1.12美元。 |
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(4) 调整因素包括预计未实现外汇亏损和在FAS 133定义下的衍生亏损相关的每股0.13美元以及与出售北哈萨克斯坦业务相关的收益每股（0.15美元）。 |
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(5) 自由现金流调整如上所述。定义见脚注(9)非GAAP财务指标。 |
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(6) 定义见脚注（1）母公司财务信息。 |
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联系方式：
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媒体:
Meghan Dotter, 703-682-6670
或
投资者:
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